МОСКВА, 9 декабря. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) приняла решение о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО КБ «Юниаструм банк». Об этом говорится в сообщении пресс-службы ведомства.
Как пояснили в ФСФР, основанием для приостановления лицензии «Юниаструм банка» послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства РФ о ценных бумагах, а именно:
- общество ведет внутренний учет с нарушением требований, установленных законодательством РФ о ценных бумагах, в части осуществления операций в интересах клиентов общества — учредителей управления общими фондами банковского управления (ОФБУ);
- общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета денежных средств, учитываемых на одном банковском счете общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;
- общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг, учитываемых на одном лицевом счете (счете депо) общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ.
Кроме того, отметили в пресс-службе, информация, предоставляемая «Юниаструм банком» в отчетах учредителям доверительного управления о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, не соответствует требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.
Помимо этого, обществом совершались маржинальные и необеспеченные сделки в интересах клиентов – учредителей доверительного управления, а также давались обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами в части доверительного управления средствами учредителей управления ОФБУ, при этом принятие обществом обязательств по обеспечению доходности в договорах с учредителями управления ОФБУ отсутствует.
